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绍兴e网【租】房:ASIC克制「一名北」新{南威}尔{士}州照‘料’提<供>金【融服务4】年 ‘指’其未按客(户)小 我[私]家 情『形』提‘供’

  外汇‘天’眼APP(讯 : 澳大利)亚证券及<投资>委<员>会(ASIC)日「前」克(制一)名【北】新「南」威尔(士州)金《融照料David OBrien在4年》内提供金【融】服(务。)此前ASIC已‘对’其<行为>举行‘监控。

  OBrien’先生曾是【金】融“保”险投资 服务[公]司AMP 旗{下}子公〖司Charter Financial Planning Limited〗的授<权>代表,最《近还》在 澳[洲]国民银 行(NAB)『旗』下『的GWM Adviser Services Limited』担【任授】权{代}表。

  <在对OBrien先>生的建「议」文「件」样本<举>行‘审’查【后,ASIC】发‘现’他“未”能:

  ·对‘客’户的‘情’形「举」行{充}实“的观”察

  · 对[客户]现有的 金【融产】物〖举行合〗理“的观”察

  ·‘凭’据{客户的}小我(私)家【情】形提供‘建’议

  ASIC<发>现,〖在提〗供<有>关『退休金的』建《议时,OBrien没有观》察(成)本、〖投资计〗谋《等》问“题,”也没《有观》察他【的客户在现】有的退休金“放”置〖中〗是【否已经】有了保险。

   在[提供]保险建 议时,O‘Brien先生『未能拟备』一份需求{剖}析讲〖述,也未〗能(客观地)评<估>什{么}水平的【保险】可【知足客】户(的)需‘要。O’Brien’的【一】位客户<在现>有‘的’保「险被取」消后,因【先】前『存』在的{医疗}状《态》而被拒绝投‘保,导’致(其没)有‘保险。

  金’融『照』料在提供〖小〗我‘私家’建(议)时“有”法‘律义’务以(客)户的「最大利益」为 起点。这包[罗]接 纳合“理”的步<骤>领会「客户」的小我『私家』情形【并剖】析‘现’有〖的金〗融「产物,」以确保《他》们能‘够’提供<适>当的<建>议,「知」足『客』户(的)目<的。

  >对OBrien【先】生〖的〗禁<令>是ASIC《提高》整【个】金『融服』务行{业}标『准的』连〖续起劲的〗一‘部分。它将’被记录<在ASIC公然>的《【金】融【照】料 登[记]簿》(Financial Advisers Register) 和《《被克》制〖和〗不【合】格〖职〗员登记【簿》(Banned and Disqualified Persons Register)】上。

  “本文翻”译为『外』汇‘天眼提’供,{原}文(出自ASIC)官“网


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